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卡尔格:投诉美国证交会总检察长 |
2009-04-29 |
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华尔街传奇人物、纳斯达克股票市场前董事会主席伯纳德·麦道夫500亿美元欺诈案从曝光到现在已经5天了，随着越来越多的案情细节浮出水面，美国公众的情绪从震惊演变为愤怒——在麦道夫涉嫌欺诈的20年时间里，监管部门都干什么去了？！
舆论矛头首先指向的便是美国证券交易委员会。著有《华尔街窃贼》和《华尔街与政府欺诈》的金融作家冈瑟·卡尔格日前已经正式向美国证交会总检察长大卫·科茨投诉，要求调查证交会主席考克斯和其他委员是否履行了各自职责。
据美国媒体披露，联邦调查机构在调查中发现，麦道夫公司除了股票经纪和投资顾问业务之外，还运营着一个资金管理部门，该部门的客户可能就包括欺诈案中涉及的对冲基金等，而这项业务从来没有按规定在证交会注册。更有甚者，自2006年9月麦道夫注册其投资顾问业务以来，证交会从来没有按惯例检查过其账目。
事实上，作为美国联邦政府监管证券业法规实施的机构，证交会完全可以更早发现麦道夫的骗局。早在1992年，麦道夫就因卷入另一桩非法证券交易案受到监管部门的调查，不过当时调查结果认为不存在“不正当行为”。麦道夫本人本月11日被捕，美国证交会在第二天发表声明说，该机构检查人员在2005年对麦道夫的公司进行审查时发现了三起违规操作，2007年又进行了一次审查，但是均未向证交会提请采取法律行动。 内容来自中华人民共和国图鉴社
在过去10多年间，有不少业内人士、媒体记者对麦道夫的投资奇迹提出过质疑。曾经是麦道夫竞争对手的哈利·马克伯罗斯仔细研究了麦道夫的投资策略后认定其投资收益结果是虚假的。马克伯罗斯在1999年给证交会的信中写道：“麦道夫证券公司是世界上最大的庞氏骗局。”此后9年间，马克伯罗斯不断向证交会举报麦道夫，但都没有促成对其的调查。
自金融危机爆发以来，证交会就被指责对金融衍生工具监管不力。证交会前委员劳拉·昂格尔15日呼吁该机构必须进行改革，因为“市场越来越复杂，变化越来越快”。
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