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上证所修订沪市股票上网发行资金申购实施办法 |
2009-06-18
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上海证券交易所17日宣布，《沪市股票上网发行资金申购实施办法(修订稿)》已经中国证券监督管理委员会批准，于6月18日起实施。 此次修订涉及多项条款。修订后的主要内容包括：申购单位及上限修改为每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股； 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户(以T-1日账户注册资料为准)参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购； 证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购； 中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保； 沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日，申购流程如下：投资者申购(T日)，资金冻结、验资及配号(T＋1日)，摇号抽签、中签处理(T＋2日)，资金解冻(T＋3日)； 凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购； 因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任； 对每一只新股发行，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上证所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构作出处罚。
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