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证券学会会长兼港区全国政协委员张华峰昨出席北京政协会议时，与中证监主席尚福林等高层会面，提及希望厘清本港证券界在内地吸纳客户时，做法是否有抵触内地法规。张华峰认为，本港监管机构应鼓励行业以“先行先试”原则，在内地寻求商机。据悉本港证监会近日调查发现，有若干本港证券行在内地提供服务时，未有遵守香港持牌人的“操守准则”，于内地为内地股民买卖股票，违反规例，故有意处分若干违规证券行，例如施加罚款等。
据本报了解，数家证券行中包括了恒丰证券在内，该行有可能被罚款及谴责。恒丰证券董事长张华峰接受本报查询时没否认，但不愿透露情况。不过，张华峰强调，恒丰并不是在内地为客户完成开户，开户表格在送返香港经核对后才告生效；此外，该行亦没有在内地接盘买卖，客户都是在网上落盘交易；恒丰亦没有代客户将人民币兑换成港元，客户都是自行调配资金，证券户口有足够资金才能买卖。
内地客开户程序乃在港完成
张华峰昨日就向尚福林表示，现时不少证券界人士的做法，是利用在内地开设的谘询公司提供港股资讯，为有兴趣开户买卖港股的客户提供资料，再将已签署开户文件送返香港，由香港的负责主管核对及了解客户的经济状况等资料，才会完成开户程序，证券行之后会向客户发出其网上户口口令，让客户在内地自行网上交易。张华峰称，尚福林回应指内地的证券行业、法律、法规仍在完善中，中证监亦是“边做、边完善”。
港监管机构应鼓励行业拓展
张华峰认为，本港证券商在内地拓展业务值得鼓励，不明为何证监会以违犯内地法规为理由，采取“秋后算帐”行动。张华峰希望中央日后进一步放宽本港证券行在内地做生意的空间，例如在“CEPA7”之中，加入香港证券商可在广东省“先行先试”推广香港业务的条文。
有业内人士指出，本地证券商不时会策划“开户团”，带领内地股民来港开户，但并不是所有内地股民也可以来港，故不少经纪唯有亲自北上，到广州或深圳等地方，为内地客办理开户手续。由于开户表格在内地填写，证监会质疑此举违反了内地法例，原因是证券行在内地未有获批准经营证券业务。
两地趋向金融合作资金融通
对于有说法是中证监不容许港券商跨境揽客，张华峰反驳指，据业界得到的讯息，是中证监对此没意见，是本港证监会通知中证监阻止此做法。他说，“国家的大方向，也是希望加强香港与内地的金融合作及资金融通，另方面，本港的大部分业务已经被国际大行占据，本港的中小型经纪无从争夺，若要生存，必须给予北上求生的空间。”
当前内地尚未开放居民投资境外股市，中证监亦未开放本港证券商在内地为股民开户，但本港证券商近年在内地推广日趋活跃，现已发展至在内地安排客户签署开户文件，据悉现时本港多间中小型证券行都有类似业务，一直未受内地、本港监管机构挑战。
至于，大福证券(0665)副主席兼董事总经理黄绍开就此事回应指，本港券商在内地设点让客户开户口是违反内地法律行为，大福没有此类情况，该行很清晰内地客户开户程序要在香港完成。他说，“别的证券行的遭遇不会就是大福的遭遇，大福很懂得在监管环境下操作，硬对着干当然是不好的”。
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