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SEC就赫德售NCR股票质询HP 各方看法不一 |
2009-05-05 |
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2005-6-14 11:57:00 文/葛雅莉 出处：eNet硅谷动力 近日，美国证券交易委员会(SEC)要求惠普公司出具马克-赫德在于3月29日出任CEO前股票交易的有关信息。商业周刊获悉，SEC于今年4月已向惠普公司发去信函，要求其透露出售股票的信息和公司与赫德达成的协议。
据知情人透露，惠普已提交了SEC所需信息，目前尚未提出进一步要求。据称，SEC的调查与赫德在任NCR公司CEO时的股票交易有关联。如果赫德当时知道他将出任惠普的CEO，则他进行的股票交易属于公司内部交易。
目前，尚不清楚SEC是否会继续调查此事。因为SEC对此未发表评论，因此，SEC是否会继续调查，还是调查已经结束尚不得而知。每年，SEC要向各大企业发出数千份质询信，而针对公司进行的调查则廖廖无几。如果企业被SEC盯上，则如同进入地狱一般，因为SEC的调查会无休止。
据公开的信息透露，在3月1和3月3日，赫德出售了约3.6万股NCR公司的股票，每股价格为39美元，赢利达到了140万美元。同时，NCR公司的股票也接近了新高。
在惠普宣布聘用赫德为新一任CEO的消息公布后，NCR公司的股价下跌了17%。惠普公司发言人Robert Sherbin称，在3月2日赫德出售最后一些NCR公司的股票时，他还不知道已被惠普选中。“他的抛股行为发生在与惠普接触之前，因此，毫无疑问，这种出售股票的行为完全是正常的。”
据惠普公司知情人士透露，惠普公司提供了赫德出售股票的有关信息，并提供了能证明其出售行为是发生在和惠普接触之前的有关材料。赫德在3月3前就决定出售股票，而NCR公司在当天才证实了这一消息。
目前，尚不清楚，赫德或是NCR公司或是惠普公司的聘用的寻找新CEO的代理公司Russell Reynolds Associates也收到了SEC的质询。赫德，对此未发表评论，而NCR或是Russell Reynolds Associates也未做出评论。此前，NCR在一份声明中称，赫德出售股票的行为是按正常的程序进行的，交易不存在不当行为。
乔治敦大学的法学教授Donald Langevoort称：“SEC对处理有重大新闻价值的事件相当迅速，因此，这起丑闻不会提前公布。目前判定这一事件是风声大，雨点小，尚为时过早。”
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