|
经济导报记者 石宪亮 因监管[JianGuan]工作成效显著，及时保护了广大投资者的利益，促进了山东资本市场的长期规范发展，山东证监局党委书记、局长兼济南稽查局局长徐铁被评为“山东势力·2010山东财经风云榜·十大财经风云人物”。为让公众对山东证监局监管[JianGuan]工作有更清晰完整的了解，经济导报记者近日专访了徐铁。 本文来自织梦 徐铁非常低调，他说：“这次获评‘山东十大财经风云人物’，表明了社会各界对山东证监局监管[JianGuan]工作的普遍关注和广泛认可。荣誉是大家的，是山东证监局全体监管[JianGuan]干部兢兢业业干出来的，我只是作为这个集体的代表来接受这份荣誉。” 内容来自dedecms “一线”监管[JianGuan] 内容来自dedecms 经济导报：徐局长，祝贺您获评“山东十大财经风云人物”。您能否先介绍山东证监局的基本职能？去年山东资本市场的发展状况如何？还有多少家企业等待上市？ dedecms.com 徐铁：好的。山东证监局作为证监会的派出机构，按照授权主要承担山东辖区（不含青岛）资本市场的一线监管[JianGuan]职责。 dedecms.com 去年，山东辖区24家企业首发上市，新上市公司[ShangShiGongSi]家数在全国居第6位；10家上市公司[ShangShiGongSi]实现再融资。34家公司共募集资金317亿元，融资额及融资家数均创辖区历史最高。目前，辖区2家企业过会待发行，18家企业在证监会审核，46家企业在接受辅导，46家企业在改制，主板（中小板）后备资源数据库入库企业150余家，创业板后备资源数据库入库企业140余家，辖区企业发行上市工作呈现良好态势。 copyright dedecms 经济导报：下一步山东资本市场发展的重点在哪里？ 织梦好，好织梦 徐铁：我认为，在做好监管[JianGuan]工作的同时，从服务于山东经济发展大局出发，与政府有关部门一起，加大对拟上市企业培育力度，推动黄河三角洲经济区资本市场发展，积极争取对蓝色海洋经济区的政策支持，指导支持上市公司[ShangShiGongSi]通过资本市场做大做强，也是我们应该做的工作。 织梦好，好织梦 全程联防 织梦好，好织梦 经济导报：徐局长，您怎么理解规范与发展的问题？二者有矛盾吗？ dedecms.com 徐铁：规范与发展是我国证券市场运行中面临的两大主题。国内证券市场的发展历程表明，规范是证券市场健康发展的前提，离开了规范，证券市场的发展就成了无本之木、无源之水。不注重质量，甚至以牺牲规范为代价的发展，虽然可能带来一些短期利益，但实际上潜伏着很大风险，是不可能长久持续下去的，是不符合科学发展要求的。在这方面辖区也有深刻的教训，比如一度引起市场热议的“ST济南现象”，处置风险不仅让有关方面付出了巨大代价，更对山东资本市场的发展造成了负面影响。其后一段时期，山东资本市场发展趋缓，被江苏、浙江赶超，也与此前山东资本市场的不规范有密切关系。另一方面，也要推动证券市场在规范中不断发展，离开了发展，证券市场优化资源配置、分散市场风险等内生功能就无法充分发挥，也会失去服务国民经济的能力，最终将被边缘化。所以，规范和发展是一个问题的两个方面，紧密联系，相辅相成，我们必须两手抓，两手都要硬。 内容来自dedecms 经济导报：从去年被查处的公司看，主要存在哪些问题？ 织梦内容管理系统 徐铁：总体而言，山东上市公司[ShangShiGongSi]业绩比较优良，发展势头较好，有力推动了地方经济的发展。但与此同时，由于历史原因，少数公司法人治理结构“形似而神不至”，表面上机构很健全，实质上运作无实效，内部人控制等问题较为突出；少数公司高管人员诚信意识缺乏，法律观念淡薄；个别公司与大股东分开不彻底，独立性不强，关联交易数额巨大且不规范，大股东占用上市公司[ShangShiGongSi]资金数额巨大；有的公司股票价格频繁异动，涉嫌内幕交易；部分公司还存在较为突出的同业竞争问题。所有这些，损害了众多中小股东利益，影响了辖区上市公司[ShangShiGongSi]整体质量，制约了公司持续发展。不仅如此，个别上市公司[ShangShiGongSi]的严重违规行为一旦暴露，会引发一系列连锁反应，严重破坏当地金融环境，直接影响地方社会稳定。 copyright dedecms 经济导报：去年为什么对资本市场的监管[JianGuan]如此严厉？ 本文来自织梦 徐铁：促发展必须抓规范。去年年初，局党委对以往监管[JianGuan]思路进行全面总结反思，认识到过去监管[JianGuan]失之于宽、失之于软，监管[JianGuan]中希望通过批评教育使企业主动改正违规行为多，从严监管[JianGuan]、一抓到底做得很不够，监管[JianGuan]效果不理想。中国古人说过，火性猛烈，人见了害怕，所以很少有被烧死的人；水性懦弱，人喜欢玩水，好多人因而溺死。个别公司违规问题越积越多，集中爆发，加大了风险处置难度。因此，我们认为，在这种情况下，加强监管[JianGuan]，推动辖区上市公司[ShangShiGongSi]规范运作，是当前的首要工作任务，必须下决心从严监管[JianGuan]，通过保持高压态势，强化监管[JianGuan]威慑力，切实树权威、正风气。 dedecms.com 经济导报：与以往相比，去年以来的监管[JianGuan]工作有什么创新？ 织梦内容管理系统 徐铁：监管[JianGuan]能力是从严监管[JianGuan]的基础和保障。随着辖区上市公司[ShangShiGongSi]数量快速增长，监管[JianGuan]面临情况日益复杂，监管[JianGuan]工作科学化、专业化要求越来越高。为适应这一新形势，充分发挥监管[JianGuan]人员专业优势，我局改变了过去由一个监管[JianGuan]责任人负责包干几个公司监管[JianGuan]任务的做法，探索建立了上市公司[ShangShiGongSi]岗位责任制，设立了综合管理、公司治理与法律事务监管[JianGuan]、财务与会计监管[JianGuan]与再融资监管[JianGuan]等4个岗位，通过明确岗位职责、完善工作规程、加强岗位间沟通协调，使得监管[JianGuan]标准和口径进一步统一，监管[JianGuan]效能显著提高。与此同时，我们与省金融办签署了《上市公司[ShangShiGongSi]监管[JianGuan]监管[JianGuan]合作备忘录》，与地方政府形成监管[JianGuan]合力，改变了过去“两张皮”的问题。 本文来自织梦 从严监管[JianGuan]意在风险有效防控。我局在监管[JianGuan]中积极构建立体风险防控体系，逐步实现了上市公司[ShangShiGongSi]监管[JianGuan]由事后监管[JianGuan]向事前教育防范、事中检查督导、事后问责惩处的全程式监管[JianGuan]转变，由“人盯人”式的防守向“全程联防”转变，初步构建了立体的风险防控体系。 本文来自织梦 一是抓好董监事培训，多方邀请高水平人员授课，严肃考试纪律，提高培训效果。二是创新现场检查手段，引入检查软件。在检查中，监管[JianGuan]人员借助软件及时全面获取公司财务资料并进行汇总、查询、分析，现场检查效率和检查效果进一步提高。三是针对重点地区、重点公司存在的突出问题，实施上市司监管[JianGuan]“百日行动”，集中时间、集中人员、集中攻坚，力求实效。四是加强日常监管[JianGuan]与稽查工作的协调配合，采取稽查提前介入等方式主动出击，迅速对存在严重违规问题的3家上市公司[ShangShiGongSi]进行了立案稽查，真正形成对违法违规行为的威慑力。 织梦好，好织梦 经济导报：在查处违规上市公司[ShangShiGongSi]时，与公司所在地的地方政府有过沟通吗？ dedecms.com 徐铁：从严监管[JianGuan]的目标是切实推动上市公司[ShangShiGongSi]规范发展，不是“一棍子打死”。我们在采取措施整治公司重点问题的同时，本着“惩前毖后，治病救人”的原则，及时向政府有关部门通报违规行为对企业经营可能带来的负面影响，提请政府协调解决企业困难，支持企业发展。 织梦内容管理系统 从监管[JianGuan]效果来看，通过综合采取一系列措施，有效揭示和有力处置了辖区上市公司[ShangShiGongSi]的问题和风险，推动了问题公司的整改和并购重组，公司信息披露质量得以提高，公司治理得到完善。有的公司起死回生，经营状况明显好转。一些地方政府对我们的监管[JianGuan]举措也由不理解变为理解，并对我们表示感谢，得到了社会的广泛认可。目前，辖区上市公司[ShangShiGongSi]监管[JianGuan]有序开展，新上市公司[ShangShiGongSi]运作较为规范，许多优质企业积极筹划上市，山东资本市场新年呈现出新气象。 织梦内容管理系统 功夫下在平时 织梦内容管理系统 经济导报：对山东证监局去年的铁腕监管[JianGuan]，很多媒体称之为“监管[JianGuan]风暴”，您对此有何看法？ 本文来自织梦 徐铁：“监管[JianGuan]风暴”是媒体的形容，对我们来说这都是正常的监管[JianGuan]工作。只不过因为是对历史积累问题的集中整治，是集中时间、集中人员、集中攻坚，加上我们借助媒体对上市公司[ShangShiGongSi]违规行为及我局监管[JianGuan]措施进行了立体化、多方式报道，向监管[JianGuan]对象发出了我局从严监管[JianGuan]的信息，外界更多关注到了我局的监管[JianGuan]工作。我认为，疾风骤雨式的监管[JianGuan]不能从根本上解决问题。“有备才能无患，姑息只能养奸”。上市公司[ShangShiGongSi]监管[JianGuan]也一样，功夫要下在平时，只有监管[JianGuan]工作各个环节做到位、做到家，对发现的风险和问题不留情，不手软，坚决、迅速予以处置，才能实现有效监管[JianGuan]，才能力促公司健康发展。“平时不烧香，急来抱佛脚”，这是监管[JianGuan]不力的表现。说到有效监管[JianGuan]，我想再强调一下，就是要在监管[JianGuan]中做到早揭示、早处置、严处置，在可控的范围内，防止风险“滚雪球”，这才是对上市公司[ShangShiGongSi]最好的支持和服务，也是对投资者的真正负责。 本文来自织梦 经济导报：能否谈一下山东证监局今年的监管[JianGuan]思路，给那些存在问题或者有违规想法的企业敲个警钟？ copyright dedecms 徐铁：《孙子兵法》言：“古之所谓善战者，胜于易胜者也。故善战者胜也，无智名，无勇功，故其战胜不忒。不忒者，其所措胜，胜已败者也。”从运行情况来看，我局上市公司[ShangShiGongSi]监管[JianGuan]岗位责任制能够适应辖区监管[JianGuan]工作需要，只要各岗位人员充分履职即可实现监管[JianGuan]目标，归于常态，这是持续、有效监管[JianGuan]应有之义。今年，我们将继续按照科学监管[JianGuan]、及时监管[JianGuan]、从严监管[JianGuan]理念，认真贯彻全国证券期货监管[JianGuan]工作会议精神，积极推进上市公司[ShangShiGongSi]监管[JianGuan]工作：一是进一步完善并严格执行公司内控制度；二是全面维护上市公司[ShangShiGongSi]独立性；三是切实防止资金占用和违规担保问题反弹；四是进一步规范对募集资金的管理和使用；五是强化公司信息披露的责任和义务；六是积极支持中介机构发挥监督作用；七是进一步提高拟上市质量，做好企业上市工作。 织梦内容管理系统 虽然上市公司[ShangShiGongSi]监管[JianGuan]已取得积极成效，但我们不能保证上市公司[ShangShiGongSi]永远不出重大风险，因为风险形成的原因是多样，而且有些风险是我们不可控的。但我们能保证，从维护投资者合法权益出发，只要在监管[JianGuan]工作中发现了问题，我们就一定做到及时、依法、彻底查处。 本文来自织梦
|
