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日前,注册地在潍坊的沃华医药(002107,股吧)“自曝家丑”,披露其高管违规买卖股票的行为。据悉,沃华医药副总裁田开吉6个月内5次短线交易公司股票,累计减持金额高达3000余万元。同时,其由于“逆向操作”而获得的1.61万元收益全部上缴。
经济导报记者发现,身为沃华医药董事、副总裁以及财务负责人的田开吉,此番上演“乌龙指”事件,让人感到些许蹊跷;但田开吉的大手笔减持事件,却是近期上市公司高管频频套现的一个缩影。
据披露,田开吉于2009年9月14日至2010年1月28日,通过证券交易系统以集中竞价方式卖出4笔股票,共计1263849股,成交价格从22.97-26.36元/股不等。1月29日,田开吉又通过二级市场以23.14元/股的价格买入公司股票5000股,这构成第一次短线交易;而在1月29日当天,田开吉又卖出公司股票33万股,成交均价22.79元/股,成交金额752.07万元,当日买入行为构成第二次短线交易。
根据《证券法》相关规定,上市公司高管及持股5%以上的大股东,买入（或卖出）公司股票的,6个月内如果进行逆向操作（即卖出或者买入的）,收益应收归公司所有。
对于田开吉的行为,沃华医药称,已经按照前4次卖出最高价26.36元/股计算,将后来买入的5000股所产生的差额1.61万元收归上市公司所有。而第二次短线交易因未产生收益而未予追究。
根据深交所的资料,田开吉持股总数为193.79万股,已于2008年1月24日全部解禁。导报记者查阅沃华医药的股东资料发现,田开吉2009年上半年还持有沃华医药193.79万股,占总股本的2.36%,为当时公司的第六大股东;但到同年三季度时,沃华医药的前十大流通股股东中已不见田开吉的身影。这表明到三季度时,田开吉的持股数量少于45.01万股（第十大流通股股东的持股数）。
如今,从上述交易情况来看,田开吉很可能通过数次减持,已经从沃华医药中抽身。同时,套现高达3000余万元。
在高管套现之时,沃华医药管理层也出现变动。1月12日,沃华医药称,董秘赵海亮因个人原因提请辞去所担任的公司副总裁、董事会秘书的职务,辞职后不在公司担任任何职务。导报记者获悉,目前,沃华医药总经理张戈代行董秘之职。
与高管套现、管理层变动形成鲜明对比的是沃华医药的业绩。根据沃华医药2009年的业绩预告,预计2009年度归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长10%-15%。
1月中小板减持3000余万股
“田总其实一直想减持,只是鼠标不小心点错,变成了买入5000股。”3日,对于田开吉在1月29日的买入操作行为,沃华医药一位内部人士如此解释。
从履历来看,今年46岁的田开吉毕业于山东大学,拥有注册会计师、注册评估师资格,历任交通银行(601328,股吧)潍坊分行检查辅导科科长,潍坊市审计师事务所稽查培训部主任,山东新华会计师事务所副所长、副主任会计师,现任沃华医药财务负责人。
这样的“显赫”身份,“鼠标点错”的理由似乎有些让人难以置信,但从现实情况看,如此解释倒也符合情理。导报记者注意到,1月28日田开吉抛售29.49万股套现677万元,29日继续抛售33万股。也就是说,田开吉通过减持,两日内套现近1430万元,肯定不会对区区5000股的短线交易收入感兴趣。
上述沃华医药人士介绍,公司高管每年的这个时候都可减持一定比例的公司股票,“但这都是个人的自主行为,减持本身并不违规。”
但是,盘点一下不难发现,沃华医药共有3位高管在1月减持套现3142.36万元,减持力度可谓“凶猛”。
沪深证券交易所披露的数据显示,今年1月,沪深主板及中小板上市公司的“董监高”（董事、监事及高管）本人的二级市场买卖（不包括其亲属）共298笔。在1月所有变动纪录中,减持的为279笔,合计减持3699.586万股,套现金额超过7.68亿元。其中,有相当部分属于个人所持有的解禁股份,按照新规需要缴纳个税;而买入仅19笔（仅上述田开吉的一笔买入为高管违规短线买卖）,合计买入28.05万股,共投入308万元。
导报记者发现,中小板仍是减持的“主战场”,1月中小板的减持纪录为183笔,合计减持3002.43万股,减持金额达6.31亿元,超过沪深主板、中小板当月减持总金额的8成。
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